Методика правовой оценки и правовая экспертиза договоров

Согласно действующему законодательству Российской Федерации, юридическая экспертиза может проводиться негосударственными организациями и специалистами, имеющими должный уровень специализированных знаний и профессиональной компетенции в данной предметной области. Это положение закреплено в статье 41 Федерального закона от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации".

Ст. 168 ГК РФ определяет недействительность заключенной сделки в том, случае, если она противоречит предписаниям законодательных актов.

Ст. 169 ГК РФ определяет недействительность сделки, противоречащей базовым принципам нравственности или правым основам законодательства.

Юридически грамотно составленный договор - это гарантия успешного достижения преследуемых хозяйствующим субъектом целей и задач, а также эффективной защиты его прав и законных интересов. Напротив, некорректный и непродуманный договор практически неизбежно влечет возникновение проблем в гражданско-правовом плане (споры по порядку исполнения договора, взыскание неустоек и штрафов за нарушение условий договора и т.д.).

Юридическая экспертиза проводится специалистом в области современного права, обладающего необходимыми знаниями и должным уровнем компетентности. Специалист в области юриспруденции должен владеть всеми необходимыми понятиями своей предметной области, ориентироваться в последних редакциях нормативных актов, грамотно оперировать вспомогательными документальными базами данных для грамотного осуществления своей экспертной деятельности.

Правовая экспертиза, как правило, проводится по сложившейся методике и состоит из следующих этапов:

1. Постановка задачи исследования. На этом этапе заказчиком исследования в сотрудничестве с экспертом формулируется список вопросов, на которые будет дан ответ, зафиксированный в экспертном заключении. Эксперт участвует в подготовке перечня вопросов для того, чтобы отсечь вопросы, находящиеся за пределами сферы его компетенции.
2. Анализ правильности составления документа, предоставленного для исследования. Формальная правильность составления документа важна для оценки его права на существование в принципе. Дело в том, что неверно сформулированные договоры, контракты, или иные бумаги могут быть признанными недействительными из-за допущенных авторами ошибок.
3. Анализ соответствия исследуемого документа действующим законодательным актам. Документы проверяются на наличие пунктов, прямо противоречащих действующему законодательству. В случае обнаружения положений, не соответствующих нормативным актам, выполнение сторонами своих обязательств по договору признается невозможным, а сам договор – недействительным.
4. Составление экспертного заключения. Экспертное заключение может быть предоставлено заказчику экспертизы устно – в виде особого мнения эксперта и некоторых рекомендаций по исправлению исследуемого документа. Также экспертное заключение составляется по запросу заказчика в письменном виде. В таком случае, оно содержит копии всех проанализированных документов, описание проделанных экспертом исследований, и письменные выводы эксперта в виде ответов на поставленные заказчиков вопросы.

Данная работа комплексная и требует соответствующего комплекса знаний различных специалистов.

При планировании сделки необходимо выполнить ряд действий, направленных на предотвращение возможных неблагоприятных последствий. Фактически это сводится к анализу следующих элементов договора:

1) анализ участников договора:

• сторона по договору (юридическое лицо, обособленное подразделение юридического лица, предприниматель, гражданин, иностранное юридическое лицо и т.д.);
• правильность реквизитов контрагента (актуальность предоставленных юридических и финансовых реквизитов);
• анализ вида деятельности контрагента (наличие у контрагента лицензии (разрешения) на совершение соответствующих видов деятельности - копия лицензии, её проверка);
• проверка полномочий управомоченного лица контрагента.

2) анализ предмета договора (услуга, подряд, купля-продажа, комиссия и пр., и соответствующая конкретизация его предмета - конкретное имущество, подлежащее передаче покупателю, характер услуги и т.д.; в особенности это касается смешанных договоров, по которым одновременно может передаваться имущество и оказываться услуги, работы);

3) анализ даты заключения (срока действия) договора, а также даты совершения операций, исполнение которых предусмотрено договором;

4) анализ порядка определения и формирования цены договора:

• установление цены на каждый вид товаров, работ, услуг;
• цена товара в валюте;
• установление цены в условных единицах;
• соответствие применяемых цен требованиям ст. 40 Налогового кодекса РФ.

5) анализ мер ответственности сторон по договору;

6) специальные положения и действия, которые стороны обязаны исполнить.

Вопросы, которые ставятся перед специалистом в области правовой экспертизы

• Правильно ли составлен исследуемый документ?
• Соответствует ли исследуемый документ требованиям нравственности и правопорядка?
• Каков риск признания исследуемого документа недействительным?
• Противоречит ли исследуемый документ действующему законодательству?
• Нарушает ли исследуемый документ конституционные права и свободы одного из контрагентов?
• Какие ошибки допущены при составлении исследуемого документа?
• Какие дополнительные документы надо подготовить для того, чтобы учесть интересы сторон?
• Какие пункты исследуемого документа подлежат изменению для того, чтобы документ был правильно составлен?
• Какие пункты следует добавить в исследуемый документ для соблюдения интересов сторон (или лица, инициировавшего экспертизу)?
• Какие пункты следует исключить из исследуемого документа?
• Каков юридический смысл данного пункта исследуемого документа?
• Какие обязанности на самом деле ложатся на сторону, подписывающую договор, в результате выполнения данного пункта договора?
• Необходима ли дополнительная детализация каких-либо частей исследуемого документа?
• Однозначно ли толкование данного пункта исследуемого документа?
• Как следует переформулировать пункт документа, чтобы ликвидировать юридическую неоднозначность его толкования?
• Содержит ли ошибки или неточности конкретный пункт (пункты) исследуемого документа?
• Является ли лицо, завизировавшее документ, уполномоченным для подписания подобных документов.
• Содержит ли исследуемый документ положения, ухудшающие положение одной из сторон по отношению к другой стороне?
• Может ли исследуемый документ в случае подписания повлечь за собой незапланированные расходы заказчика исследования (например, непредвиденные им налоговые отчисления)?

Методика проведения правового анализа договоров на предмет их соответствия общим требованиям законодательства РФ

1. Правильно ли указано наименование сторон в преамбуле договора.
2. Совпадают ли наименования сторон, указанные в преамбуле договора, наименованию сторон, указанных в заключительных положениях договора, а также в оттисках печатей сторон.
3. Указаны ли в преамбуле договора должность, Ф.И.О. представителей сторон, заключивших договор.
4. Подписан ли сторонами каждый лист договора.
5. Подписан ли договор, а также приложения к нему двумя сторонами.
6. Проставлены ли в договоре число, месяц и год его заключения сторонами.
7. Правильно ли сформулировано условие о предмете договора.
8. Указаны ли в преамбуле договора документы, подтверждающие полномочия представителя контрагента на совершение данной сделки (устав, положение, доверенность).
9. Указаны ли в преамбуле договора номер и дата доверенности физического лица, выступившего представителем стороны при заключении договора.
10. Получено ли согласие собственника имущества на заключение крупных сделок, а так же сделок, в которых имеется заинтересованность (ст.22, 23 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях").